Een nieuwe groep Wall Street-bedrijven, waaronder prime brokers, heeft ermee ingestemd boetes van in totaal tientallen miljoenen dollars te betalen aan Amerikaanse toezichthouders nadat hun werknemers op het werk ongecontroleerde communicatiekanalen hadden gebruikt. De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) zei vrijdag dat bedrijven, waaronder Interactive Brokers en Bayard, de regels hebben overtreden die hen verplichten de zakelijke communicatie van werknemers bij te houden. Volgens de SEC zijn de betrokken bedrijven overeengekomen om in totaal 79 miljoen dollar aan boetes te betalen aan de regelgevende instantie.
Financiële bedrijven zijn verplicht om de communicatie waarbij hun bedrijf betrokken is, te monitoren en te registreren om wangedrag te voorkomen. Verschillende grote banken betaalden eerder al meer dan 2,5 miljard dollar aan boetes aan de SEC en de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) om soortgelijke onderzoeken naar persoonlijke mobiele telefoons en het gebruik van WhatsApp voor werkgerelateerde communicatie te schikken.
Toezichthouders zeggen dat het moeilijker is om wangedrag te onderzoeken als bedrijven er niet in slagen gegevens bij te houden. Gurbir Grewal heeft van bedrijfsdossiers het indienen van overtredingen tot een topprioriteit gemaakt sinds hij in 2021 de functie van SEC-handhavingsdirecteur overnam.
SEC-handhavingsdirecteur Gurbir Grewal
De SEC zei dat Interactive Brokers en een dochteronderneming een boete van $35 miljoen zullen betalen, en Baird $15 miljoen. William Bolley, Nuveen, Fifth Third Bancorp en Perella Weinberg Partners kwamen ook overeen om miljoenen dollars aan boetes te betalen.
Interactive Brokers stemde er ook mee in om een boete van $20 miljoen te betalen aan de CFTC om het onderzoek van de futures-regulator naar de communicatiepraktijken van het bedrijf te schikken.