Op 17 juni, lokale tijd, bereikte het Bureau of Industry and Security (BIS) van het Amerikaanse ministerie van Handel een schikkingsovereenkomst met de Duitse auto-onderdelengigant Robert Bosch. Bosch stemde ermee in een civielrechtelijke boete van ongeveer 36,1847 miljoen dollar (ongeveer 245 miljoen RMB) te betalen en meer dan 11,43 miljoen dollar aan gerelateerde winst vóór belastingen terug te geven ter schikking van de beschuldigingen dat het illegaal gecontroleerde producten had geëxporteerd naar Huawei en zijn dochterondernemingen, die op de Amerikaanse zwarte lijst voor de handel stonden.


BIS wees erop dat de twee volledige Duitse dochterondernemingen van Bosch, Bosch Sensor Technology Co., Ltd. (BST) en ETAS Co., Ltd., tussen september 2020 en september 2024 sensorproducten voor micro-elektromechanische systemen (MEMS) en autosoftware ter waarde van ongeveer 72,37 miljoen dollar naar Huawei exporteerden zonder toestemming van BIS. BIS stelde vast dat, hoewel deze producten buiten de Verenigde Staten, zoals Duitsland, werden geproduceerd en geclassificeerd waren als EAR99 (low-control artikelen), was voor de export nog steeds een Amerikaanse licentie vereist omdat de eindgebruiker Huawei was en de Foreign Direct Product Rules (FDPR) in werking waren getreden.

Het Amerikaanse ministerie van Justitie (DOJ) heeft besloten geen strafrechtelijke procedure tegen Bosch te starten op basis van zijn proactieve openbaarmaking van schendingen, volledige medewerking aan het onderzoek en actieve rectificatie. Dit is het eerste niet-vervolgingsbesluit dat de DOJ National Security Division heeft genomen na het bijwerken van het handhavingsbeleid van het bedrijfsleven.

Details van de overtreding: Vier jaar van ‘misverstanden’ en weglatingen

Uit het onderzoek bleek dat de overtredingen van Bosch geen kwaadwillige ontduiking waren, maar het gevolg waren van ernstige fouten en onvoldoende middelen door het exportcomplianceteam.

BIS wees erop dat het Amerikaanse exportcontrole-compliance-team van Bosch destijds hoofdzakelijk uit slechts twee medewerkers bestond, van wie er slechts één verantwoordelijk was voor het verstrekken van compliance-advies aan Duitse en buitenlandse bedrijven. Het team beschikte niet over voldoende professionele kennis en middelen om de uitbreiding van de Amerikaanse FDPR-regels voor Huawei in 2020 aan te kunnen.

Het belangrijkste misverstand is dat het nalevingspersoneel van Bosch ten onrechte denkt dat zijn producten niet onder de FDPR-regels vallen. Zo heeft een Duitse compliance-medewerker in augustus 2020 het management van BST ten onrechte laten weten dat haar producten niet onder de nieuwe regelgeving vielen. Deze verkeerde inschatting werd lange tijd door het management overgenomen en werd niet gecorrigeerd, zelfs niet nadat er meerdere waarschuwingen van zakenpartners waren ontvangen:

Fysieke sensoren: In juni 2023 liet een potentiële gieterij Bosch-dochter BST duidelijk weten dat het Huawei niet mocht leveren zonder BIS-toestemming, waarbij als bewijs de zaak werd aangehaald waarin Seagate Technology een boete van 300 miljoen dollar kreeg wegens overtredingen. Maar de nalevingsfunctionarissen van Bosch schreven de waarschuwing nog steeds ten onrechte toe aan het ‘interne beleid’ van de gieterij in plaats van aan de Amerikaanse wettelijke vereisten.

Automobielsoftware: ETAS, een andere dochteronderneming van Bosch, kreeg tussen augustus en oktober 2020 meerdere keren te horen dat de FDPR-regels alleen van toepassing zijn op fysieke goederen en niet op software. Op basis van dit misverstand exporteerde ETAS CycurHSM, een autofirmwareproduct ter waarde van ongeveer 1,9 miljoen dollar, naar Huawei.

FDPR-regels: Waarom vallen Bosch-producten onder de Amerikaanse jurisdictie?

Hoewel de relevante MEMS-sensoren en -software in Duitsland worden gemaakt en alleen zijn geclassificeerd als EAR99, is de basis voor de vaststelling van BIS dat ze onder de EAR vallen de Foreign Direct Product Rule (FDPR).

De kern van de FDPR is dat zelfs als een product buiten de Verenigde Staten wordt geproduceerd, zolang specifieke door de VS gecontroleerde technologie, software of apparatuur wordt gebruikt bij de productie, het testen of de productie van belangrijke componenten, het product binnen de reikwijdte van de Amerikaanse exportcontroles kan vallen.

Specifiek voor dit geval: Van de elf betrokken Bosch-sensormodellen maakten 9 van de MEMS-chips gebruik van epitaxiale apparatuur van een niet-Amerikaans bedrijf dat Amerikaanse technologie bevat. De ASIC-chips die in de andere twee modellen worden gebruikt, worden geproduceerd door gieterijen die gebruik maken van Amerikaanse technologie en apparatuur.

Het is duidelijk dat de BIS-handhavingsgrens niet alleen afhangt van de vraag of het product componenten van Amerikaanse oorsprong bevat, maar kan worden herleid tot de gehele productieketen en 'technisch bloed'.

Bosch reageert: Versterk de naleving om herhaling te voorkomen

Bosch accepteerde de bevindingen van de BIS en benadrukte in een verklaring dat de schendingen ‘onopzettelijk’ waren.

Bosch zei dat het onmiddellijk een uitgebreid onderzoek was gestart na het ontdekken van de mogelijke inbreuk, dat het proactief zelf aan de Amerikaanse autoriteiten had gerapporteerd en volledig meewerkte tijdens het hele proces.

Bosch zei dat het "blij was dat BIS en DOJ hun respectievelijke beoordelingen hebben afgerond" en heeft zijn handelsnalevingsprogramma versterkt door 66 handelsnalevingsmedewerkers toe te voegen, de middelen van het Amerikaanse nalevingsteam uit te breiden en het interne beleid bij te werken om te voorkomen dat soortgelijke incidenten zich in de toekomst opnieuw voordoen.

Als onderdeel van de schikking moet Bosch binnen 30 dagen een boete van 36,18 miljoen dollar aan BIS betalen en een winst van 11,43 miljoen dollar teruggeven, anders kan het bedrijf te maken krijgen met een opschorting van de exportrechten voor een jaar.